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555彩票官网-555彩票软件-未按规定对期权交易持仓限额进行控制

2019年10月20日 21:55:44来源:555彩票官网编辑:利新彩票登录

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

“利比亚模式”要求朝鲜在得到回报前单方面放弃核武器计划,这招致了平壤的愤怒。据美国《政治报》报道,博尔顿9月18日在一个私人午餐会上说,与这两个国家的任何谈判都“注定要失败”。根据白宫9月19日公布的一份记录显示,特朗普在视察圣迭戈奥泰梅萨地区的一段美墨边境墙时说:“好吧,这样说很容易。让我们看看会发生什么。只有时间会证明一切。”

截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

报道称,特朗普继续说他与朝鲜的关系很好。特朗普说:“因此我认为,这比有人到处说我们要使用利比亚模式强。他说‘利比亚模式’。他这样说的时候让我们严重受挫。所以我认为,约翰真的应该看看他们过去的表现有多糟糕,也许新的方法会很好。”

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

金明吉经由朝鲜中央通讯社发表谈话,说他作为朝美工作磋商的朝方首席代表,期待美方用“正确的算法”参加磋商并乐见结果。

第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。期权市场火爆,券商期货公司纷纷发力今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

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此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

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